La ausencia del delito de soborno a funcionarios extranjeros se convierte en una prueba para ingresar en la OCDE
Indonesia impulsa la tipificación del soborno a funcionarios públicos extranjeros mientras busca convertirse en miembro de pleno derecho de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) en 2028. El cambio propuesto abordaría una laguna identificada por la Comisión para la Erradicación de la Corrupción (KPK): Indonesia carece de un instrumento jurídico explícito para sancionar a actores nacionales que sobornan a funcionarios de otro país.
Contenido
- La ausencia del delito de soborno a funcionarios extranjeros se convierte en una prueba para ingresar en la OCDE
- ¿Qué cambiaría una ley contra el soborno a funcionarios extranjeros?
- Cuatro delitos propuestos, no solo uno
- Por qué un compromiso con un tratado requiere legislación nacional
- ¿Qué parte del proceso de adhesión a la OCDE se ha completado?
- De la hoja de ruta al impulso legislativo actual
- Por qué también están involucrados los bancos y las empresas
- Las investigaciones requerirán cooperación internacional
- Las decisiones políticas definirán ahora el calendario
- Puntos clave
El ministro coordinador de Asuntos Económicos, Airlangga Hartarto, renovó el impulso a la iniciativa en Yakarta el 23 de octubre de 2026. Dijo que Indonesia había completado revisiones técnicas en 20 de los 24 sectores incluidos en el proceso de adhesión, mientras que áreas como la atención sanitaria aún requerían mejoras. La legislación sobre el soborno a funcionarios extranjeros sigue siendo parte del trabajo jurídico necesario, junto con esas revisiones sectoriales.
La reforma va más allá de los pagos realizados en el extranjero. Las recomendaciones que la KPK presentó al Ministerio de Derecho el 4 de febrero de 2026 abarcan cuatro áreas: soborno a funcionarios extranjeros, tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito y soborno en el sector privado. En conjunto, ampliarían las conductas que la legislación anticorrupción de Indonesia aborda expresamente.
Airlangga, el ministro que coordina la agenda económica, describió el requisito sobre el soborno a funcionarios extranjeros como un primer paso para ingresar en la OCDE:
«Necesitamos esta ratificación como parte inicial del proceso de adhesión a la OCDE».
Indonesia ratificó la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) mediante la Ley n.º 7 de 2006. Dos décadas después, el Gobierno estudia cómo convertir más de esos compromisos internacionales en delitos que los investigadores y los tribunales puedan aplicar conforme a la legislación nacional.
¿Qué cambiaría una ley contra el soborno a funcionarios extranjeros?
La KPK describió la laguna jurídica en su comunicado de febrero de 2025, publicado cuando se inauguró en Yakarta un taller técnico sobre la Convención Antisoborno de la OCDE. La comisión afirmó que Indonesia aún no contaba con un instrumento jurídico que permitiera tipificar como delito el soborno de funcionarios públicos extranjeros por parte de actores nacionales.
El soborno a funcionarios extranjeros consiste en ofrecer o entregar un beneficio indebido a un funcionario de otro país para obtener una ventaja comercial. Un ejemplo hipotético sería que una empresa pagara a un funcionario extranjero para conseguir un contrato u obtener un trato favorable al abrir un negocio. El delito propuesto daría a las autoridades indonesias una base jurídica explícita para abordar esa conducta.
La Convención Antisoborno de la OCDE se centra en el soborno de funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales. Su alcance incluye los pagos realizados directamente o a través de un intermediario. Esto es importante porque una empresa puede canalizar un pago mediante otra persona o compañía, en lugar de entregar dinero directamente a un funcionario.
La KPK señala que los 17 artículos de la convención abordan la tipificación penal, la responsabilidad empresarial, la cooperación internacional y las sanciones. La responsabilidad empresarial significa que una compañía, además de cualquier persona involucrada en un pago, puede afrontar consecuencias jurídicas. Por tanto, la reforma de Indonesia implica decidir qué conductas serán punibles y cómo se atribuirá la responsabilidad.
Cuatro delitos propuestos, no solo uno
Las recomendaciones de febrero de 2026 de la KPK se presentaron en un taller nacional en Yakarta, donde las conversaciones continuaron los días 4 y 5 de febrero. La comisión dijo que el trabajo respondía a un mandato en el que participaron la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y el Centro de Estudios Anticorrupción de la Universidad Gadjah Mada (PUKAT UGM).
Las cuatro áreas abordan distintas formas en que las personas pueden comprar ventajas o beneficiarse de la corrupción:
- El soborno a funcionarios extranjeros se refiere a beneficios indebidos ofrecidos a funcionarios públicos de otro país.
- El tráfico de influencias consiste en utilizar una influencia real o alegada sobre decisiones públicas a cambio de un beneficio indebido.
- El enriquecimiento ilícito se refiere al aumento de patrimonio que no puede explicarse razonablemente mediante ingresos lícitos; la definición precisa del delito dependerá de la legislación que se apruebe.
- El soborno en el sector privado se refiere a pagos corruptos en relaciones comerciales ajenas a la función pública.
El presidente de la KPK, Setyo Budiyanto, dijo que algunos conceptos, incluido el tráfico de influencias, ya se mencionaban en el marco jurídico de Indonesia, pero carecían de una regulación específica. La comisión quiere disposiciones explícitas que orienten su aplicación.
Las recomendaciones contribuirán a un documento académico y a un proyecto de reforma de la Ley para la Erradicación de la Corrupción, conocida comúnmente como UU Tipikor. Esto proporciona a la propuesta sobre el soborno a funcionarios extranjeros una vía legislativa nacional, paralela al trabajo de adhesión internacional de Indonesia.
Por qué un compromiso con un tratado requiere legislación nacional
Setyo dijo que la Ley para la Erradicación de la Corrupción de Indonesia no había experimentado cambios significativos para incorporar la UNCAC desde su ratificación en 2006. El 13 de febrero de 2026, señaló específicamente el artículo 16, que aborda el soborno relacionado con funcionarios públicos extranjeros, como motivo para actualizar la normativa nacional.
Ratificar un tratado significa que un país acepta formalmente compromisos internacionales. Para crear un delito se necesita una ley nacional que defina la conducta prohibida y sus consecuencias. Indonesia busca adherirse a la Convención Antisoborno de la OCDE y, al mismo tiempo, estudia reformas que permitirían a sus autoridades aplicar las normas pertinentes en el país.
Setyo, al frente de la KPK, describió el proceso de adhesión como una oportunidad para reformar la legislación nacional:
«La adhesión a la Convención Antisoborno de la OCDE no es solo una agenda diplomática, sino una oportunidad importante para actualizar las leyes nacionales».
Un estudio publicado en la revista Jambe Law Journal el 24 de noviembre de 2024 llegó a una conclusión similar. Sus autores, Christopher Michael Cason, de la Universidad Islámica de Indonesia y profesor visitante de la Facultad de Derecho de la Universidad de Washington, y la investigadora independiente Hanna A. Hefni, analizaron a miembros recientes de la OCDE y a candidatos que se encontraban en etapas más avanzadas del proceso de adhesión. Concluyeron que cumplir la Convención Antisoborno exige cambios sustanciales en las leyes anticorrupción de Indonesia.
¿Qué parte del proceso de adhesión a la OCDE se ha completado?
En su informe de avance del 23 de octubre, Airlangga dijo que se habían completado revisiones técnicas en 20 de los 24 sectores, por lo que quedaban cuatro. Describió el progreso como cercano al 80 %. La atención sanitaria estaba entre las áreas que aún requerían mejoras, lo que sitúa la legislación sobre el soborno dentro de un programa más amplio de revisión de políticas e instituciones.
La KPK señala que la hoja de ruta de adhesión de Indonesia incluye al menos 272 instrumentos, seis de ellos relacionados con la lucha contra la corrupción. Esos instrumentos abarcan una agenda mucho más amplia que la propuesta de tipificar el soborno a funcionarios extranjeros. La comisión ha sido designada coordinadora anticorrupción del equipo nacional que prepara y acelera el ingreso de Indonesia en la OCDE.
La KPK fechó la recepción de la hoja de ruta de adhesión en marzo de 2024; su presentación tuvo lugar en mayo de ese año. En el taller de febrero de 2025, Nicolas Pinaud, subdirector de Asuntos Financieros y Empresariales de la OCDE, describió a Indonesia como el primer candidato del Sudeste Asiático que busca ingresar en la organización.
El Gobierno se ha fijado como objetivo ingresar en 2028. La reforma de la UU Tipikor sigue bajo revisión gubernamental y está incluida en el Programa Nacional de Legislación a Medio Plazo 2025-2029, conocido como Prolegnas. No se ha anunciado una fecha de aprobación ni un texto definitivo, por lo que aún deben decidirse las sanciones, las definiciones y los mecanismos de aplicación exactos.
De la hoja de ruta al impulso legislativo actual
La iniciativa de Indonesia contra el soborno a funcionarios extranjeros ha avanzado a través de compromisos con tratados, conversaciones técnicas y recomendaciones formales. Los principales pasos muestran cómo el proceso de adhesión se ha vinculado con una reforma más amplia de la legislación anticorrupción:
- 2006: Indonesia ratificó la UNCAC mediante la Ley n.º 7 de 2006.
- Marzo y mayo de 2024: Indonesia recibió en marzo su hoja de ruta de adhesión a la OCDE, que se presentó en mayo.
- 24 de noviembre de 2024: El estudio publicado en Jambe Law Journal concluyó que se necesitaban cambios legislativos importantes para cumplir la Convención Antisoborno de la OCDE.
- Del 10 al 14 de febrero de 2025: Yakarta acogió un taller técnico sobre la convención con el apoyo del Gobierno japonés.
- 4 y 5 de febrero de 2026: La KPK presentó sus recomendaciones al Ministerio de Derecho y celebró conversaciones sobre la actualización del marco jurídico.
- 13 de febrero de 2026: Setyo pidió una respuesta legislativa concreta al artículo 16 de la UNCAC.
- 23 de octubre de 2026: Airlangga renovó el llamado a establecer normas contra el soborno a funcionarios extranjeros e informó que se habían completado revisiones en 20 sectores.
- 2028: Año previsto por el Gobierno para el ingreso de pleno derecho en la OCDE.
La reforma propuesta también forma parte del Plan Nacional de Desarrollo a Medio Plazo 2025-2029, conocido como RPJMN. Por tanto, el Gobierno ha incluido la reforma tanto en su programa legislativo como en su agenda nacional de desarrollo.
Por qué también están involucrados los bancos y las empresas
Los bancos pueden encontrarse con movimientos de dinero relacionados con el soborno, por lo que la supervisión financiera forma parte del desafío de aplicación de la ley. Reginaldi y Amanda Savira Monica, analistas del Departamento Jurídico de la Autoridad de Servicios Financieros de Indonesia (OJK), han defendido controles más estrictos de los clientes, la supervisión de transacciones sospechosas y la coordinación entre las autoridades financieras y las encargadas de hacer cumplir la ley.
La diligencia debida de los clientes consiste en verificar la identidad de un cliente y comprender la naturaleza de su actividad comercial. La diligencia debida reforzada implica un examen más detallado cuando los riesgos son mayores. Para un banco, estos controles pueden ayudar a identificar transacciones que requieren investigación, incluidos los pagos canalizados mediante intermediarios.
El escándalo de 1Malaysia Development Berhad ofrece un ejemplo regional de las consecuencias financieras. Goldman Sachs afrontó más de 2.900 millones de dólares estadounidenses en multas, sanciones y penas penales relacionadas con el caso. Esto muestra por qué la aplicación de las normas contra el soborno a funcionarios extranjeros puede afectar tanto a grandes instituciones financieras como a las personas que realizan o reciben pagos corruptos.
La OJK puso en marcha la iniciativa Gobernanza de la Inteligencia Artificial para la Banca Indonesia el 29 de abril de 2025. El marco ofrece una base para el uso responsable de la inteligencia artificial, al tiempo que mantiene los principios de gestión de riesgos y prudencia. Reginaldi y Amanda sostienen que esta tecnología también podría ayudar a detectar fraudes y sobornos, aunque las instituciones más pequeñas podrían necesitar capacitación y recursos para fortalecer sus sistemas de supervisión.
Las investigaciones requerirán cooperación internacional
Los casos de soborno a funcionarios extranjeros pueden involucrar a una empresa en un país, a un funcionario en otro y a registros financieros guardados en un tercero. Los investigadores podrían necesitar ayuda de otra jurisdicción para obtener pruebas y seguir el rastro de las transacciones.
El artículo 9 de la Convención Antisoborno de la OCDE exige asistencia jurídica rápida y eficaz en los procedimientos penales y no penales comprendidos en su ámbito. Esta cooperación es importante para el delito que Indonesia propone tipificar: las autoridades necesitan poder obtener pruebas en el extranjero y contar con una base jurídica para procesar los casos en el país.
La KPK espera que la OCDE evalúe a Indonesia mediante su Grupo de Trabajo sobre el Soborno antes de la adhesión a la convención. La agenda preparatoria incluye la tipificación explícita del soborno a funcionarios extranjeros, la responsabilidad de las empresas, el fortalecimiento de las instituciones encargadas de hacer cumplir la ley y la protección de quienes denuncien irregularidades.
Corea del Sur ofrece un ejemplo de legislación. Su Ley de 1998 para Combatir el Soborno a Funcionarios Públicos Extranjeros establece penas de hasta cinco años de prisión o multas. Indonesia debe definir sus propias disposiciones mediante una ley. En el taller de febrero de 2026, el representante de la UNODC Erik van der Veen ofreció cooperación y afirmó que la organización respaldaba un enfoque adaptado a las necesidades nacionales, en lugar de un modelo único obligatorio.
Las decisiones políticas definirán ahora el calendario
El Ministerio de Derecho acogió favorablemente las recomendaciones de la KPK. Andry Indrady, director de la Agencia de Estrategia Política del ministerio, pidió armonizar la legislación nacional con las normas internacionales y que las conversaciones se traduzcan en medidas prácticas de política y aplicación de la ley.
El investigador de PUKAT UGM Zainal Arifin Mochtar dijo que los avances dependerían de la voluntad política del Gobierno y de la Cámara de Representantes, conocida como DPR. Ahora, la evaluación académica debe convertirse en un proyecto de ley y luego avanzar por el proceso legislativo.
Indonesia obtuvo 37 puntos sobre 100 en el Índice de Percepción de la Corrupción 2024 de Transparencia Internacional. El índice mide la percepción de la corrupción en el sector público; las puntuaciones más altas indican un gobierno más limpio. La puntuación aporta contexto a la agenda de reforma más amplia, mientras que los delitos propuestos abordan lagunas específicas identificadas por la KPK.
Para las empresas indonesias que operan en el extranjero, la reforma establecería explícitamente que pueden afrontar consecuencias jurídicas en el país por sobornar a funcionarios extranjeros. Para la KPK y otros organismos encargados de hacer cumplir la ley, ampliaría las herramientas jurídicas disponibles en casos relacionados con negocios internacionales. La tarea inmediata es convertir las recomendaciones en legislación y completar las revisiones pendientes de la OCDE antes de que venza el plazo fijado por el Gobierno para 2028.
Puntos clave
- Indonesia busca tipificar el soborno a funcionarios extranjeros como parte de su candidatura para ingresar en la OCDE en 2028.
- Airlangga Hartarto dijo que se habían completado revisiones técnicas en 20 de los 24 sectores; la atención sanitaria aún requería mejoras.
- El 4 de febrero de 2026, la KPK presentó recomendaciones sobre el soborno a funcionarios extranjeros, el tráfico de influencias, el enriquecimiento ilícito y el soborno en el sector privado.
- La reforma de la Ley para la Erradicación de la Corrupción está bajo revisión gubernamental y figura en el programa legislativo 2025-2029.
- Los preparativos para la convención de la OCDE incluyen la responsabilidad empresarial, la cooperación jurídica internacional y la evaluación del Grupo de Trabajo sobre el Soborno.
- Aún no se han anunciado el texto legislativo definitivo, las sanciones ni la fecha de aprobación.
